Gestión Antisoborno ISO 37001
“Desarrolla tu negocio en un entorno de cumplimiento”
La norma ISO 37001 Sistemas de gestión de cumplimiento, tiene como gran objetivo “ayudar a las organizaciones a desarrollar y difundir una cultura positiva de cumplimiento, considerando que una gestión eficaz y sólida de los riesgos relacionados con el cumplimiento debe ser considerada como una oportunidad para perseguir y aprovechar, debido a los diversos beneficios que proporciona a la organización”.
Una norma adaptable y aplicable a cualquier tipo de organización que deja claro que podrá servir de referencia a los órganos reguladores y judiciales. Y es que, como señala, en varias jurisdicciones, “los tribunales han considerado el compromiso de una organización con el cumplimiento a través de su sistema de gestión del cumplimiento a la hora de determinar una sanción por infracciones de las leyes pertinentes”.
Contar con este documento ayudará a muchas organizaciones a prevenir riesgos de incumplimiento. Estos riesgos pueden ocasionar sanciones y pérdidas reputacionales para aquellas empresas u organizaciones que no cumplan con las leyes y códigos éticos del contexto en los que operan.
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¿Qué beneficios encuentran las organizaciones implementando la ISO 37301?
Incremento sustancial de la competitividad en el mercado.
Protección ante delitos imputables a la persona jurídica.
Promoción de la integridad empresarial dentro y fuera de la organización.
Implementación de diversos controles que protegen el patrimonio de la organización.
Mejora la imagen institucional
Promueve la competencia del mercado en un entorno de ética
Válida el modelo de prevención frente a partes interesadas.
Sirve de base para implementar otros modelos de prevención.
Su organización requiere implementar la ISO 37301 cuando…
Desee detectar riesgos o daños potenciales en su organización por omisión voluntaria e involuntaria del modelo de prevención.
Desee enfrentar y prevenir riesgos de soborno.
Desee implementar controles de nivel internacional.
Requisitos a implementar
La norma está dividida en 10 capítulos, 7 de los cuales son obligatorios de implementar:
– Comprensión de la organización y su contexto
– Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
– Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
– Sistema de gestión de cumplimiento y sus procesos
– Liderazgo y compromiso
- Órgano de gobierno
- Cultura de cumplimiento
- Gobierno de cumplimiento
– Política
– Roles, responsabilidades y autoridades
- Órgano de gobierno
- Función de cumplimiento
- Gestión
- Personal
– Acciones para abordar riesgos y oportunidades
– Objetivos de la cumplimiento y planificación para alcanzarlos
– Obligaciones de cumplimiento
– Gestión de riesgos de cumplimiento
– Recursos
– Competencia
– Toma de conciencia
– Comunicación
– Información documentada
– Planificación y control operacional
– Establecimiento de controles y procedimientos
– Planteamiento de inquietudes
– Proceso de investigación
– Seguimiento, medición, análisis y evaluación
– Auditoría Interna
– Revisión por la dirección
– No conformidades y acción correctiva
– Mejora continua